セットアップ
プラグインを試す
Financeプラグインには、/sox-testingやその他のクローズ・コンプライアンス関連のスキルが出発点として同梱されており、ウォークスルーをナラティブ、マトリクス、フローチャートに変換できるようあらかじめ構成されています。管理者がプラグインを管理していてまだ利用できない場合は、この手順をスキップしてください。以降の内容はこれがなくても進められます。
/sox-testingGenerate SOX sample selections, testing workpapers, and control assessments./audit-supportSupport SOX 404 compliance with control testing methodology, sample selection, and documentation standards.ツールを接続する
Claude Coworkは、お使いのシステムと直接連携することでより強力になります。権限とアクセスはあなたが管理します。ツールアクセスについて詳しく見る（新しいタブで開きます）。
設定するには、Coworkで Customize → Connectors に移動します。
作業フォルダを設定する
使用するファイル（ウォークスルーノート、前年度のナラティブ、RCMテンプレート、システムのスクリーンショット）を、お使いのマシン上の1つのフォルダにドラッグし、Coworkにそのフォルダを指定します。Coworkはそこから読み取り、ナラティブ、マトリクス、フローチャートをそこに書き戻します。このサイクルで複数のプロセスを文書化する場合は、親となるControlsフォルダからCoworkプロジェクトを作成（新しいタブで開きます）すると、テンプレートとハウススタイルが維持されたままになります。
プロンプト
これをClaude Coworkにコピーする
このプロセスは次のように実行されています。プロセスナラティブを当社の標準フォーマットで作成し、各リスクを統制、担当者、頻度にマッピングするリスクコントロールマトリクスを構築し、フローチャートを描いてください。統制が欠けているように見えるステップにフラグを立ててください。職務分掌の問題がある場合も同様です。
これが効果的な理由
現状から始める。 「このプロセスは実際にはこのように実行されています」という表現は、文書を昨年のナラティブではなく実際の業務の実態に基づかせるため、マトリクスが監査人の確認する内容と一致します。
関連する成果物を1つのプロンプトで依頼する。 ナラティブ、マトリクス、フローチャートを1つのプロンプトで指定することで、それらの整合性が保たれます。同じステップ番号はすべてのファイルで同じ意味を持ちます。
欠けている部分にフラグを立てるよう依頼する。 「統制が欠けているように見えるステップにフラグを立てて」と依頼することで、文書化の段階でまだ修正しやすいうちにギャップを見つけられます。
フォーマットは作業フォルダに任せる。 RCMテンプレートと前年度のナラティブが作業フォルダにあるため、「当社の標準フォーマット」は、貼り付けなくても実際の列や見出しに解決されます。
より良い下書きを得る
お手本となる例を追加する。 気に入った例をフォルダに入れておくと、Coworkがその構成と文体に合わせてくれます。
不確実な点にフラグを立てるよう依頼する。 「自信が持てない部分にフラグを立てて」と追加しておくと、下書きをレビューする際に最初に確認すべき箇所がわかります。
Coworkを自分用に活用する
プラグインのスキルはあくまで出発点です。自社の実務や専門知識に合わせてカスタマイズしましょう。数分の会話をするだけで、それ以降は自社の基準に沿って実行されるようになります。
これまでこのタスクで行ったことをスキルにするか、私のフィードバックをもとに/sox-testingスキルを編集してください。
繰り返し使えるようにする
すべてのウォークスルーで実行する
プロセスオーナーがウォークスルーノートを置いたら、文書化パッケージはすでに下書きされているべきです。プロンプトに/scheduleと入力するか、CoworkのサイドバーでScheduledを開くと、Controlsフォルダに新しいウォークスルーが追加されるたびに、カスタマイズされたスキルが実行されます。
/schedule 平日午前9時に、Controlsに新しいウォークスルーファイルがないか確認し、あれば/sox-testingを実行して、ナラティブ、RCM、フローチャートをそのプロセス名のサブフォルダに書き込んでください。
Controls内のすべての新しいウォークスルーに対して/sox-testingを実行し、ナラティブ、マトリクス、フローチャートをプロセスのサブフォルダに書き込みます。
チームメンバーと共有する
カスタマイズされた/sox-testingには、あなたのRCM列、統制ID体系、ナラティブの文体が組み込まれています。これを共有することで、すべてのプロセスオーナーが同じ監査対応可能なパッケージを作成でき、内部監査はコンサルティング料金ではなく0ドルで、サイクル全体を通じて一貫したフォーマットを確認できます。