Einrichtung
Ein Plugin ausprobieren
Das Finance-Plugin wird mit /sox-testing und anderen Skills für Abschluss und Compliance als Ausgangspunkt ausgeliefert, bereits so strukturiert, dass eine Walkthrough-Beschreibung in Prozessbeschreibung, Matrix und Flussdiagramm umgewandelt wird. Wenn dein Administrator Plugins verwaltet und es noch nicht verfügbar ist, überspringe diesen Schritt; nichts im Folgenden setzt es voraus.
/sox-testingGenerate SOX sample selections, testing workpapers, and control assessments./audit-supportSupport SOX 404 compliance with control testing methodology, sample selection, and documentation standards.Verbinde deine Tools
Claude Cowork ist leistungsfähiger, wenn es direkt mit deinen Systemen arbeitet. Du kontrollierst Berechtigungen und Zugriff. Erfahre mehr über den Tool-Zugriff(öffnet in neuem Tab).
Navigiere in Cowork zu Anpassen → Konnektoren, um die Einrichtung vorzunehmen.
Richte deinen Arbeitsordner ein
Ziehe die Dateien, die du verwenden wirst (deine Walkthrough-Notizen, die Prozessbeschreibung des Vorjahres, die RCM-Vorlage, System-Screenshots), in einen Ordner auf deinem Computer und richte Cowork dann auf diesen Ordner aus. Cowork liest daraus und schreibt die Prozessbeschreibung, Matrix und das Flussdiagramm zurück in den Ordner. Wenn du in diesem Zyklus mehrere Prozesse dokumentierst, erstelle ein Cowork-Projekt(öffnet in neuem Tab) aus dem übergeordneten Controls-Ordner, damit die Vorlage und der Hausstil erhalten bleiben.
Der Prompt
Kopiere dies in Claude Cowork
So läuft dieser Prozess ab. Schreibe die Prozessbeschreibung in unserem Standardformat, erstelle die Risiko- und Kontrollmatrix, die jedes Risiko seiner Kontrolle, dem Verantwortlichen und der Häufigkeit zuordnet, und zeichne das Flussdiagramm. Markiere jeden Schritt, bei dem eine Kontrolle zu fehlen scheint, oder ein Problem bei der Funktionstrennung auftritt.
Warum das funktioniert
Beginne beim aktuellen Stand. „So läuft dieser Prozess tatsächlich ab" verankert die Dokumentation in der operativen Realität statt in der Beschreibung des Vorjahres, sodass die Matrix dem entspricht, was Auditoren durchgehen werden.
Fordere zusammenhängende Ergebnisse in einem Prompt an. Wenn du die Prozessbeschreibung, die Matrix und das Flussdiagramm in einem Prompt benennst, bleiben sie untereinander konsistent; dieselbe Schrittnummer bedeutet in jeder Datei dasselbe.
Bitte darum, Fehlendes zu markieren. Die Bitte, „jeden Schritt zu markieren, bei dem eine Kontrolle zu fehlen scheint", hilft dir, die Lücken schon während der Dokumentation zu finden, wenn sie noch leicht zu beheben sind.
Lass den Arbeitsordner das Format liefern. Deine RCM-Vorlage und die Prozessbeschreibung des Vorjahres liegen im Arbeitsordner, sodass sich „unser Standardformat" auf deine tatsächlichen Spalten und Überschriften bezieht, ohne dass du sie einfügen musst.
Einen besseren Entwurf erhalten
Füge ein passendes Beispiel hinzu. Lege ein Beispiel, das dir gefällt, in den Ordner, und Cowork passt sich an deine Struktur und deinen Stil an.
Bitte darum, Unsicherheiten zu markieren. Füge „markiere alles, bei dem du dir nicht sicher bist" hinzu, damit du weißt, wo du beim Überprüfen des Entwurfs zuerst nachsehen solltest.
Lass Cowork für dich arbeiten
Ein Plugin-Skill ist ein Ausgangspunkt — passe ihn mit deinen eigenen Praktiken und deinem Fachwissen an. Ein paar Minuten Unterhaltung, und er läuft von da an nach deinen Standards.
Mache aus dem, was wir in dieser Aufgabe bisher gemacht haben, einen Skill, oder bearbeite den /sox-testing-Skill mit meinem Feedback.
Mach es wiederholbar
Führe es bei jedem Walkthrough aus
Wenn ein Prozessverantwortlicher seine Walkthrough-Notizen ablegt, sollte das Dokumentationspaket bereits im Entwurf sein. Gib /schedule im Prompt ein oder öffne Geplant in der Cowork-Seitenleiste, und der angepasste Skill läuft, sobald ein neuer Walkthrough zum Controls-Ordner hinzugefügt wird.
/schedule Wochentags um 9 Uhr, prüfe Controls auf neue Walkthrough-Dateien, führe /sox-testing dafür aus und schreibe die Prozessbeschreibung, RCM und das Flussdiagramm in einen nach dem Prozess benannten Unterordner.
Führt /sox-testing bei jedem neuen Walkthrough in Controls aus und schreibt die Prozessbeschreibung, Matrix und das Flussdiagramm in einen Prozess-Unterordner.
Teile es mit deinen Teammitgliedern
Dein angepasstes /sox-testing trägt jetzt deine RCM-Spalten, dein Kontroll-ID-Schema und deinen Erzählstil. Teile es, damit jeder Prozessverantwortliche das gleiche auditfertige Paket erstellt, und die interne Revision über den gesamten Zyklus ein einheitliches Format sieht — für 0 $ statt Beratungshonorare.